北京天相财富管理顾问有限公司山西分公司存在多项违规，被山西证监局责令改正

亦同，山西证监局发布关于对西安天相资本管理机构高级顾问合资山西总公司采取勒令改正管理安全措施的要求。

西安天相资本管理机构高级顾问合资山西总公司在着手金融机构融资高级顾问业务中依赖于表列关键问题：一是在向个别顾客透过融资建言时，未有指引潜在的融资风险；二是个别新媒体职员在业务推动和顾客招揽环节依赖于不实、误导性新媒体宣传；三是个别业务推动环节未有按规定进行留痕管理机构，个别融资者相关资料要素不全。

上述不当分别违反了《金融机构融资高级顾问业务规章》（民生银行公告〔2010〕27号，根据民生银行公告〔2020〕20号修改，表列简称《规章》）第十九条第一款、第二十四条、第二十八条第一款的规定。山西证监局按照《规章》第三十三条的规定，要求对西安天相资本管理机构高级顾问合资山西总公司采取勒令改正的行政部门管理安全措施。